梳理监管职责 优化岗位分工 加SEO优化 强协作配合

2020-09-15 12:25


  年以来,山东证监局探索建立了上市公司监管岗位责任制,通过科学设立岗位、明确岗位职责、完善岗位工作规程等措施,提高了上市公司监管的规范化、专业化水平。今年以来,关键词优化,我局从梳理监管职责、优化岗位分工、加强岗位间协作入手,不断完善上市公司监管岗位责任制,进一步提高科学监管水平。

  为适应上市公司监管新需求,我局对各项监管职责进一步梳理分析,优化调整了岗位分工,并编制了详细的“岗位职责说明书”。此次调整将综合监管体系建设、风险分类等事关监管工作全局的内容划归综合管理岗;进一步充实公司治理与法律事务岗位监管职责,增加了持续监管、律师监管、高管培训等内容;结合“内控准则”即将在上市公司试点实施的实际,增加了财务与会计岗的内部控制监管职责;考虑公司并购重组及再融资事项涉及内幕信息与股价异动监管事项较多,将内幕信息与股价异动监管职责划归并购重组与再融资岗管理。同时,打破常规思路,将原先某一岗位专司的监管职责进行了合理分解,加强监管效果,如将现场检查职责中的调度与总结工作划归综合管理岗,其他岗位根据各自职责分别负责现场检查的不同方面。岗位分工优化调整后,各岗位工作职责进一步明晰,工作量相对均衡,岗位关联程度得以提高,岗位责任制的优势得到进一步发挥。

  要更好地发挥岗位责任制的作用,不仅要做好岗位的合理分工,也要做好各监管岗位之间的“无缝对接”。在去年完善监管工作规程,细化监管日志、监管档案和检查工作底稿等做法的基础上,近期我局实施3项举措深化岗位间的交流与衔接:一是完善“一司一表”做法,使其充分发挥监管“全面索引”功能。修订后的“一司一表”在原有基础上,充实了公司治理、激励、风险分析、诚信档案、并购重组及再融资、现场检查以及中介机构监管信息等内容,以更好地发挥岗位信息沟通平台作用。通过及时更新“一司一表”,各岗位监管人员能够及时了解公司的全面信息,新进人员也能够在第一时间掌握各公司基本情况,改变了以往“口口相授”的做法。二是每日编报《监管信息日报》,使各监管岗位第一时间了解各公司最新监管动态。针对上市公司信息披露监管信息量大、要求快速反应的特点,综合岗设置专人逐日汇总各公司临时公告、媒体报道以及停牌事项等信息,第一时间提供给全体监管人员参阅。这样既为各岗位及时采取有效监管措施做好了基础信息采集工作,提高了监管效率,也减少了原有全部监管人员各自搜集信息的重复劳动,网络推广,提高了工作效率。三是强化跨岗位工作协作。上市公司出现问题,有时并不仅仅体现在某一单个领域,需要各岗位共同解决。为此,针对疑难复杂问题,我局建立了“跨岗位集中会诊”制度,根据需要组织不同岗位人员集中研究探讨,确保全面、准确揭示问题,及时采取有效监管措施。

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